國務院關于印發實施《中華人(rén)民共和(hé)國促進科技(jì)成果轉化法》若幹規定的通(tōng)知 - 黨建專題

　　為(wèi)加快實施創新驅動發展戰略，落實《中華人(rén)民共和(hé)國促進科技(jì)成果轉化法》，打通(tōng)科技(jì)與經濟結合的通(tōng)道(dào)，促進大(dà)衆創業、萬衆創新，鼓勵研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)、企業等創新主體(tǐ)及科技(jì)人(rén)員轉移轉化科技(jì)成果，推進經濟提質增效升級，作(zuò)出如下規定。
　　一、促進研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)技(jì)術(shù)轉移
　　（一）國家(jiā)鼓勵研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)通(tōng)過轉讓、許可(kě)或者作(zuò)價投資等方式，向企業或者其他組織轉移科技(jì)成果。國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構和(hé)高(gāo)等院校(xiào)應當采取措施，優先向中小(xiǎo)微企業轉移科技(jì)成果，為(wèi)大(dà)衆創業、萬衆創新提供技(jì)術(shù)供給。
　　國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)對其持有(yǒu)的科技(jì)成果，可(kě)以自主決定轉讓、許可(kě)或者作(zuò)價投資，除涉及國家(jiā)秘密、國家(jiā)安全外，不需審批或者備案。
　　國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)有(yǒu)權依法以持有(yǒu)的科技(jì)成果作(zuò)價入股确認股權和(hé)出資比例，并通(tōng)過發起人(rén)協議、投資協議或者公司章程等形式對科技(jì)成果的權屬、作(zuò)價、折股數(shù)量或者出資比例等事項明(míng)确約定，明(míng)晰産權。
　　（二）國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)應當建立健全技(jì)術(shù)轉移工作(zuò)體(tǐ)系和(hé)機制(zhì)，完善科技(jì)成果轉移轉化的管理(lǐ)制(zhì)度，明(míng)确科技(jì)成果轉化各項工作(zuò)的責任主體(tǐ)，建立健全科技(jì)成果轉化重大(dà)事項領導班子集體(tǐ)決策制(zhì)度，加強專業化科技(jì)成果轉化隊伍建設，優化科技(jì)成果轉化流程，通(tōng)過本單位負責技(jì)術(shù)轉移工作(zuò)的機構或者委托獨立的科技(jì)成果轉化服務機構開(kāi)展技(jì)術(shù)轉移。鼓勵研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)在不增加編制(zhì)的前提下建設專業化技(jì)術(shù)轉移機構。
　　國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)轉化科技(jì)成果所獲得(de)的收入全部留歸單位，納入單位預算(suàn)，不上(shàng)繳國庫，扣除對完成和(hé)轉化職務科技(jì)成果作(zuò)出重要貢獻人(rén)員的獎勵和(hé)報酬後，應當主要用于科學技(jì)術(shù)研發與成果轉化等相關工作(zuò)，并對技(jì)術(shù)轉移機構的運行(xíng)和(hé)發展給予保障。
　　（三）國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)對其持有(yǒu)的科技(jì)成果，應當通(tōng)過協議定價、在技(jì)術(shù)交易市場(chǎng)挂牌交易、拍賣等市場(chǎng)化方式确定價格。協議定價的，科技(jì)成果持有(yǒu)單位應當在本單位公示科技(jì)成果名稱和(hé)拟交易價格，公示時(shí)間(jiān)不少(shǎo)于15日。單位應當明(míng)确并公開(kāi)異議處理(lǐ)程序和(hé)辦法。
　　（四）國家(jiā)鼓勵以科技(jì)成果作(zuò)價入股方式投資的中小(xiǎo)企業充分利用資本市場(chǎng)做(zuò)大(dà)做(zuò)強，國務院财政、科技(jì)行(xíng)政主管部門(mén)要研究制(zhì)定國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)以技(jì)術(shù)入股形成的國有(yǒu)股在企業上(shàng)市時(shí)豁免向全國社會(huì)保障基金轉持的有(yǒu)關政策。
　　（五）國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)應當按照規定格式，于每年3月30日前向其主管部門(mén)報送本單位上(shàng)一年度科技(jì)成果轉化情況的年度報告，主管部門(mén)審核後于每年4月30日前将各單位科技(jì)成果轉化年度報告報送至科技(jì)、财政行(xíng)政主管部門(mén)指定的信息管理(lǐ)系統。年度報告內(nèi)容主要包括：
　　1.科技(jì)成果轉化取得(de)的總體(tǐ)成效和(hé)面臨的問題；
　　2.依法取得(de)科技(jì)成果的數(shù)量及有(yǒu)關情況；
　　3.科技(jì)成果轉讓、許可(kě)和(hé)作(zuò)價投資情況；
　　4.推進産學研合作(zuò)情況，包括自建、共建研究開(kāi)發機構、技(jì)術(shù)轉移機構、科技(jì)成果轉化服務平台情況，簽訂技(jì)術(shù)開(kāi)發合同、技(jì)術(shù)咨詢合同、技(jì)術(shù)服務合同情況，人(rén)才培養和(hé)人(rén)員流動情況等；
　　5.科技(jì)成果轉化績效和(hé)獎懲情況，包括科技(jì)成果轉化取得(de)收入及分配情況，對科技(jì)成果轉化人(rén)員的獎勵和(hé)報酬等。
　　二、激勵科技(jì)人(rén)員創新創業
　　（六）國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)制(zhì)定轉化科技(jì)成果收益分配制(zhì)度時(shí)，要按照規定充分聽(tīng)取本單位科技(jì)人(rén)員的意見，并在本單位公開(kāi)相關制(zhì)度。依法對職務科技(jì)成果完成人(rén)和(hé)為(wèi)成果轉化作(zuò)出重要貢獻的其他人(rén)員給予獎勵時(shí)，按照以下規定執行(xíng)：
　　1.以技(jì)術(shù)轉讓或者許可(kě)方式轉化職務科技(jì)成果的，應當從技(jì)術(shù)轉讓或者許可(kě)所取得(de)的淨收入中提取不低(dī)于50%的比例用于獎勵。
　　2.以科技(jì)成果作(zuò)價投資實施轉化的，應當從作(zuò)價投資取得(de)的股份或者出資比例中提取不低(dī)于50%的比例用于獎勵。
　　3.在研究開(kāi)發和(hé)科技(jì)成果轉化中作(zuò)出主要貢獻的人(rén)員，獲得(de)獎勵的份額不低(dī)于獎勵總額的50%。
　　4.對科技(jì)人(rén)員在科技(jì)成果轉化工作(zuò)中開(kāi)展技(jì)術(shù)開(kāi)發、技(jì)術(shù)咨詢、技(jì)術(shù)服務等活動給予的獎勵，可(kě)按照促進科技(jì)成果轉化法和(hé)本規定執行(xíng)。
　　（七）國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)科技(jì)人(rén)員在履行(xíng)崗位職責、完成本職工作(zuò)的前提下，經征得(de)單位同意，可(kě)以兼職到企業等從事科技(jì)成果轉化活動，或者離崗創業，在原則上(shàng)不超過3年時(shí)間(jiān)內(nèi)保留人(rén)事關系，從事科技(jì)成果轉化活動。研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)應當建立制(zhì)度規定或者與科技(jì)人(rén)員約定兼職、離崗從事科技(jì)成果轉化活動期間(jiān)和(hé)期滿後的權利和(hé)義務。離崗創業期間(jiān)，科技(jì)人(rén)員所承擔的國家(jiā)科技(jì)計(jì)劃和(hé)基金項目原則上(shàng)不得(de)中止，确需中止的應當按照有(yǒu)關管理(lǐ)辦法辦理(lǐ)手續。
　　積極推動逐步取消國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)及其內(nèi)設院系所等業務管理(lǐ)崗位的行(xíng)政級别，建立符合科技(jì)創新規律的人(rén)事管理(lǐ)制(zhì)度，促進科技(jì)成果轉移轉化。
　　（八）對于擔任領導職務的科技(jì)人(rén)員獲得(de)科技(jì)成果轉化獎勵，按照分類管理(lǐ)的原則執行(xíng)：
　　1.國務院部門(mén)、單位和(hé)各地方所屬研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)等事業單位（不含內(nèi)設機構）正職領導，以及上(shàng)述事業單位所屬具有(yǒu)獨立法人(rén)資格單位的正職領導，是科技(jì)成果的主要完成人(rén)或者對科技(jì)成果轉化作(zuò)出重要貢獻的，可(kě)以按照促進科技(jì)成果轉化法的規定獲得(de)現金獎勵，原則上(shàng)不得(de)獲取股權激勵。其他擔任領導職務的科技(jì)人(rén)員，是科技(jì)成果的主要完成人(rén)或者對科技(jì)成果轉化作(zuò)出重要貢獻的，可(kě)以按照促進科技(jì)成果轉化法的規定獲得(de)現金、股份或者出資比例等獎勵和(hé)報酬。
　　2.對擔任領導職務的科技(jì)人(rén)員的科技(jì)成果轉化收益分配實行(xíng)公開(kāi)公示制(zhì)度，不得(de)利用職權侵占他人(rén)科技(jì)成果轉化收益。
　　（九）國家(jiā)鼓勵企業建立健全科技(jì)成果轉化的激勵分配機制(zhì)，充分利用股權出售、股權獎勵、股票(piào)期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技(jì)人(rén)員開(kāi)展科技(jì)成果轉化。國務院财政、科技(jì)等行(xíng)政主管部門(mén)要研究制(zhì)定國有(yǒu)科技(jì)型企業股權和(hé)分紅激勵政策，結合深化國有(yǒu)企業改革，對科技(jì)人(rén)員實施激勵。
　　（十）科技(jì)成果轉化過程中，通(tōng)過技(jì)術(shù)交易市場(chǎng)挂牌交易、拍賣等方式确定價格的，或者通(tōng)過協議定價并在本單位及技(jì)術(shù)交易市場(chǎng)公示拟交易價格的，單位領導在履行(xíng)勤勉盡責義務、沒有(yǒu)牟取非法利益的前提下，免除其在科技(jì)成果定價中因科技(jì)成果轉化後續價值變化産生(shēng)的決策責任。
　　三、營造科技(jì)成果轉移轉化良好環境
　　（十一）研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)的主管部門(mén)以及财政、科技(jì)等相關部門(mén)，在對單位進行(xíng)績效考評時(shí)應當将科技(jì)成果轉化的情況作(zuò)為(wèi)評價指标之一。
　　（十二）加大(dà)對科技(jì)成果轉化績效突出的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)及人(rén)員的支持力度。研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)的主管部門(mén)以及财政、科技(jì)等相關部門(mén)根據單位科技(jì)成果轉化年度報告情況等，對單位科技(jì)成果轉化績效予以評價，并将評價結果作(zuò)為(wèi)對單位予以支持的參考依據之一。
　　國家(jiā)設立的研究開(kāi)發機構、高(gāo)等院校(xiào)應當制(zhì)定激勵制(zhì)度，對業績突出的專業化技(jì)術(shù)轉移機構給予獎勵。
　　（十三）做(zuò)好國家(jiā)自主創新示範區(qū)稅收試點政策向全國推廣工作(zuò)，落實好現有(yǒu)促進科技(jì)成果轉化的稅收政策。積極研究探索支持單位和(hé)個(gè)人(rén)科技(jì)成果轉化的稅收政策。
　　（十四）國務院相關部門(mén)要按照法律規定和(hé)事業單位分類改革的相關規定，研究制(zhì)定符合所管理(lǐ)行(xíng)業、領域特點的科技(jì)成果轉化政策。涉及國家(jiā)安全、國家(jiā)秘密的科技(jì)成果轉化，行(xíng)業主管部門(mén)要完善管理(lǐ)制(zhì)度，激勵與規範相關科技(jì)成果轉化活動。對涉密科技(jì)成果，相關單位應當根據情況及時(shí)做(zuò)好解密、降密工作(zuò)。
　　（十五）各地方、各部門(mén)要切實加強對科技(jì)成果轉化工作(zuò)的組織領導，及時(shí)研究新情況、新問題，加強政策協同配合，優化政策環境，開(kāi)展監測評估，及時(shí)總結推廣經驗做(zuò)法，加大(dà)宣傳力度，提升科技(jì)成果轉化的質量和(hé)效率，推動我國經濟轉型升級、提質增效。
　　（十六）《國務院辦公廳轉發科技(jì)部等部門(mén)關于促進科技(jì)成果轉化若幹規定的通(tōng)知》（國辦發〔1999〕29号）同時(shí)廢止。此前有(yǒu)關規定與本規定不一緻的，按本規定執行(xíng)。