證監會(huì)公布《關于清理(lǐ)整頓違法從事證券業務活動的意見》 - 黨建專題

　　一段時(shí)期以來(lái)，部分機構和(hé)個(gè)人(rén)借助信息系統為(wèi)客戶開(kāi)立虛拟證券賬戶，借用他人(rén)證券賬戶、出借本人(rén)證券賬戶等，代理(lǐ)客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監督管理(lǐ)條例》關于證券賬戶實名制(zhì)、未經許可(kě)從事證券業務的規定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票(piào)市場(chǎng)秩序。近日随着市場(chǎng)回穩，這些(xiē)違法現象又出現了卷土重來(lái)的勢頭，可(kě)能再次危及股票(piào)市場(chǎng)平穩運行(xíng)，必須予以清理(lǐ)整頓。現就有(yǒu)關事項提出如下意見：

　　一、各證監局應當按照中國證監會(huì)《關于加強證券公司信息系統外部接入管理(lǐ)的通(tōng)知》（證監辦發〔2015〕35号）要求，督促證券公司規範信息系統外部接入行(xíng)為(wèi)，并于2015年7月底前後完成對證券公司自查情況的核實工作(zuò)。

　　中國證券業協會(huì)從2015年8月份開(kāi)始，依據其《證券公司外部接入信息系統評估認證規範》，認真開(kāi)展相關評估認證工作(zuò)。

　　二、中國證券登記結算(suàn)公司應當按照《證券法》第一百六十六條的規定，嚴格落實證券賬戶實名制(zhì)，進一步加強證券賬戶管理(lǐ)，強化對特殊機構賬戶開(kāi)立和(hé)使用情況的檢查，嚴禁賬戶持有(yǒu)人(rén)通(tōng)過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛拟賬戶等方式違規進行(xíng)證券交易。

　　三、各證券公司應當按照《證券公司監督管理(lǐ)條例》第二十八條的規定以及證券賬戶管理(lǐ)規則，在為(wèi)客戶開(kāi)立證券賬戶時(shí)，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行(xíng)審查，保證同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和(hé)證券賬戶的姓名或者名稱一緻。證券公司不得(de)将客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人(rén)使用。

　　對通(tōng)過外部接入信息系統買賣證券情形，證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作(zuò)的合規性，防範任何機構或者個(gè)人(rén)借用本公司證券交易通(tōng)道(dào)違法從事交易活動。

　　四、信息技(jì)術(shù)服務機構等相關方，直接或者間(jiān)接違法從事證券活動的，應當清理(lǐ)整頓。中國證監會(huì)《關于加強證券公司信息系統外部接入管理(lǐ)的通(tōng)知》發布前的存量可(kě)以持續運行(xíng)，按照有(yǒu)關規定逐步規範，但(dàn)不得(de)新增客戶、賬戶和(hé)資産。

　　五、證券投資者應當按照法律法規和(hé)中國證監會(huì)的有(yǒu)關規定，嚴格遵守證券賬戶實名制(zhì)要求開(kāi)立證券賬戶。任何機構和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)出借自己的證券賬戶，不得(de)借用他人(rén)證券賬戶買賣證券。

　　六、對違法從事證券活動的行(xíng)為(wèi)，中國證監會(huì)将依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。

　　七、本意見自公布之日起施行(xíng)。