第193号
《認證機構管理(lǐ)辦法》已經2017年10月10日國家(jiā)質量監督檢驗檢疫總局局務會(huì)議審議通(tōng)過，現予公布，自2018年1月1日起施行(xíng)。
局 長
2017年11月14日
認證機構管理(lǐ)辦法
第一章 總則
第一條 為(wèi)了加強對認證機構的監督管理(lǐ)，規範認證活動，提高(gāo)認證有(yǒu)效性，根據《中華人(rén)民共和(hé)國認證認可(kě)條例》（以下簡稱《認證認可(kě)條例》）等有(yǒu)關法律、行(xíng)政法規的規定，制(zhì)定本辦法。
第二條 本辦法所稱認證機構，是指依法取得(de)資質，對産品、服務和(hé)管理(lǐ)體(tǐ)系是否符合标準、相關技(jì)術(shù)規範要求，獨立進行(xíng)合格評定的具有(yǒu)法人(rén)資格的證明(míng)機構。
第三條 在中華人(rén)民共和(hé)國境內(nèi)從事認證活動的認證機構及其監督管理(lǐ)，适用本辦法。
第四條 國家(jiā)質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家(jiā)質檢總局）主管認證機構的監督管理(lǐ)工作(zuò)。
國家(jiā)認證認可(kě)監督管理(lǐ)委員會(huì)（以下簡稱國家(jiā)認監委）負責認證機構的資質審批及其從事認證活動的監督管理(lǐ)。
縣級以上(shàng)地方人(rén)民政府質量技(jì)術(shù)監督部門(mén)和(hé)國家(jiā)質檢總局設在地方的出入境檢驗檢疫部門(mén)（以下統稱地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)）依照本辦法的規定，按照各自職責分工負責所轄區(qū)域內(nèi)認證機構從事認證活動的監督管理(lǐ)。
第五條 認證機構從事認證活動應當遵循公正公開(kāi)、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會(huì)信用體(tǐ)系。
第六條 認證機構及其人(rén)員對其認證活動中所知悉的國家(jiā)秘密、商業秘密負有(yǒu)保密義務。
第二章 資質審批
第七條 取得(de)認證機構資質，應當經國家(jiā)認監委批準。未經批準，任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)從事認證活動。
第八條 取得(de)認證機構資質，應當符合下列條件：
（一）取得(de)法人(rén)資格；
（二）有(yǒu)固定的辦公場(chǎng)所和(hé)必要的設施；
（三）有(yǒu)符合認證認可(kě)要求的管理(lǐ)制(zhì)度；
（四）注冊資本不得(de)少(shǎo)于人(rén)民币300萬元；
（五）有(yǒu)10名以上(shàng)相應領域的專職認證人(rén)員。
從事産品認證活動的認證機構，還(hái)應當具備與從事相關産品認證活動相适應的檢測、檢查等技(jì)術(shù)能力。
外商投資企業在中華人(rén)民共和(hé)國境內(nèi)取得(de)認證機構資質，除符合上(shàng)述條件外，還(hái)應當符合《認證認可(kě)條例》規定的其他條件。
第九條 認證機構資質審批程序：
（一）認證機構資質的申請(qǐng)人(rén)（以下簡稱申請(qǐng)人(rén)）應當向國家(jiā)認監委提出申請(qǐng)，提交符合本辦法第八條規定條件的相關證明(míng)文件，并對其真實性、有(yǒu)效性、合法性負責；
（二）國家(jiā)認監委應當對申請(qǐng)人(rén)提交的證明(míng)文件進行(xíng)初審，并自收到之日起5日內(nèi)作(zuò)出受理(lǐ)或者不予受理(lǐ)的書(shū)面決定。對申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請(qǐng)人(rén)需要補正的全部內(nèi)容；
（三）國家(jiā)認監委應當自受理(lǐ)認證機構資質申請(qǐng)之日起45日內(nèi)，作(zuò)出是否批準的決定。決定批準的，向申請(qǐng)人(rén)出具《認證機構批準書(shū)》。決定不予批準的，應當書(shū)面通(tōng)知申請(qǐng)人(rén)，并說明(míng)理(lǐ)由。
需要對申請(qǐng)人(rén)的認證、檢測、檢查等技(jì)術(shù)能力進行(xíng)專家(jiā)評審的，專家(jiā)評審時(shí)間(jiān)不得(de)超過30日。評審時(shí)間(jiān)不計(jì)算(suàn)在審批期限內(nèi)。
第十條 國家(jiā)認監委制(zhì)定、調整和(hé)公布認證領域目錄，認證機構應當在批準的認證領域內(nèi)，按照認證基本規範、認證規則從事認證活動。
國家(jiā)認監委尚未制(zhì)定認證規則的，認證機構可(kě)以自行(xíng)制(zhì)定認證規則，并在認證規則發布後30日內(nèi)，将認證規則相關信息報國家(jiā)認監委備案。
第十一條 認證機構有(yǒu)下列情形之一的，應當自變更之日起30日內(nèi)，向國家(jiā)認監委申請(qǐng)辦理(lǐ)《認證機構批準書(shū)》變更手續：
（一）縮小(xiǎo)批準認證領域的；
（二）變更法人(rén)性質、股東、注冊資本的；
（三）合并或者分立的；
（四）變更名稱、住所、法定代表人(rén)的。
擴大(dà)認證領域的，由國家(jiā)認監委按照本辦法第九條的規定予以辦理(lǐ)。
第十二條 《認證機構批準書(shū)》有(yǒu)效期為(wèi)6年。
認證機構需要延續《認證機構批準書(shū)》有(yǒu)效期的，應當在《認證機構批準書(shū)》有(yǒu)效期屆滿30日前向國家(jiā)認監委提出申請(qǐng)。
國家(jiā)認監委應當對提出延續申請(qǐng)的認證機構依照本辦法規定的資質條件和(hé)審批程序進行(xíng)書(shū)面複查，并在《認證機構批準書(shū)》有(yǒu)效期屆滿前作(zuò)出是否準予延續的決定。
第三章 行(xíng)為(wèi)規範
第十三條 認證機構應當建立風險防範機制(zhì)，對其從事認證活動可(kě)能引發的風險和(hé)責任，采取合理(lǐ)、有(yǒu)效措施，并承擔相應的社會(huì)責任。
認證機構不得(de)超出批準範圍從事認證活動。
第十四條 認證機構應當建立健全認證人(rén)員管理(lǐ)制(zhì)度，定期對認證人(rén)員進行(xíng)培訓，保證其能力持續符合國家(jiā)關于認證人(rén)員職業資格的相關要求。
認證機構不得(de)聘用國家(jiā)法律法規和(hé)國家(jiā)政策禁止或者限制(zhì)從事認證活動的人(rén)員。
第十五條 認證機構應當通(tōng)過其網站(zhàn)或者其他形式公布以下信息并保證其真實、有(yǒu)效：
（一）依法從事認證活動的自我聲明(míng)；
（二）認證領域、認證規則、認證證書(shū)樣式、認證标志(zhì)樣式；
（三）設立的承擔其認證活動的分支機構名稱、地址和(hé)認證活動內(nèi)容；
（四）認證收費标準；
（五）認證證書(shū)有(yǒu)效、暫停、注銷或者撤銷的狀态。
強制(zhì)性産品認證機構還(hái)應當按照國家(jiā)認監委的相關規定，公布其強制(zhì)性産品認證相關信息。
第十六條 認證機構從事認證活動，應當符合認證基本規範、認證規則規定的程序要求，确保認證過程完整、客觀、真實，不得(de)增加、減少(shǎo)或者遺漏程序要求。
第十七條 認證機構在從事認證活動時(shí)，應當對認證對象的下列情況進行(xíng)核實：
（一）具備相關法定資質、資格；
（二）委托認證的産品、服務、管理(lǐ)體(tǐ)系等符合相關法律法規的要求；
（三）未列入國家(jiā)信用信息嚴重失信主體(tǐ)相關名錄。
認證對象不符合上(shàng)述要求的，認證機構不得(de)向其出具認證證書(shū)。
第十八條 認證機構及其認證人(rén)員應當及時(shí)作(zuò)出認證結論，保證其客觀、真實并承擔相應法律責任。
認證機構及其認證人(rén)員不得(de)出具虛假或者嚴重失實的認證結論。有(yǒu)下列情形之一的，屬于出具虛假或者嚴重失實的認證結論：
（一）認證人(rén)員未按照認證規則要求，應當進入現場(chǎng)而未進入現場(chǎng)進行(xíng)審核、檢查或者審查的；
（二）冒名頂替其他認證人(rén)員實施審核、檢查或者審查的；
（三）僞造認證檔案、記錄和(hé)資料的；
（四）認證證書(shū)載明(míng)的事項內(nèi)容嚴重失實的；
（五）向未通(tōng)過認證的認證對象出賣或者轉讓認證證書(shū)的。
第十九條 認證結論符合認證要求的，認證機構應當及時(shí)向認證對象出具認證證書(shū)。
認證機構應當通(tōng)過其網站(zhàn)或者其他形式，向公衆提供查詢認證證書(shū)有(yǒu)效性的方式。
第二十條 認證機構應當要求認證對象正确使用認證證書(shū)和(hé)認證标志(zhì)，對未按照規定使用的，認證機構應當采取有(yǒu)效的糾正措施。
第二十一條 認證機構應當對其認證的産品、服務、管理(lǐ)體(tǐ)系實施有(yǒu)效的跟蹤監督。
不能持續符合認證要求的，認證機構應當在确認相關情況後5日內(nèi)，暫停認證對象相應的認證證書(shū)。暫停期限屆滿仍不符合要求的，應當撤銷其相應認證證書(shū)。
暫停期限按照認證規則的相關規定執行(xíng)。
第二十二條 認證機構應當對認證過程做(zuò)出完整記錄，保留相應認證資料。
認證記錄和(hé)認證資料應當真實、準确，歸檔留存時(shí)間(jiān)為(wèi)認證證書(shū)有(yǒu)效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上(shàng)，認證記錄應當使用中文。
在認證證書(shū)有(yǒu)效期內(nèi)，認證活動參與各方蓋章或者簽字的認證記錄、認證資料等，應當保存具有(yǒu)法律效力的原件。
第二十三條 認證機構應當及時(shí)向國家(jiā)認監委報送以下信息，并保證其真實、有(yǒu)效：
（一）認證計(jì)劃信息；
（二）與認證結果相關的認證活動、認證人(rén)員、認證對象信息；
（三）認證證書(shū)的有(yǒu)效、暫停、注銷或者撤銷狀态信息；
（四）設立承擔其認證活動的分支機構信息。
認證機構在獲得(de)批準的認證領域內(nèi)，與境外認證機構簽訂認證結果僅在境外使用的分包合約，應當自簽訂分包合約之日起10日內(nèi)向國家(jiā)認監委報送信息。
第二十四條 認證機構應當在每年3月底之前向國家(jiā)認監委提交以下報告，并保證其真實、有(yǒu)效：
（一）上(shàng)一年度工作(zuò)報告：主要包括從業基本情況、人(rén)員、業務狀況以及符合國家(jiā)資質要求的會(huì)計(jì)師(shī)事務所出具的财務會(huì)計(jì)審計(jì)報告等內(nèi)容；
（二）社會(huì)責任報告：主要包括機構概況、機構核心價值觀與發展理(lǐ)念、機構最高(gāo)管理(lǐ)者的社會(huì)責任承諾、機構社會(huì)責任戰略、機構社會(huì)責任績效等內(nèi)容。
第二十五條 認證機構和(hé)認證對象應當對國家(jiā)認監委、地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)實施的監督檢查工作(zuò)予以配合，對有(yǒu)關事項的詢問和(hé)調查如實提供相關材料和(hé)信息。
第四章 監督管理(lǐ)
第二十六條 國家(jiā)認監委對認證機構遵守《認證認可(kě)條例》、本辦法以及相關部門(mén)規章的情況進行(xíng)監督檢查。
地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)根據法定職責分工，對所轄區(qū)域內(nèi)的認證活動、認證結果實施日常監督檢查，查處違法行(xíng)為(wèi)，并建立相應的協調工作(zuò)機制(zhì)。
地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)應當将違法行(xíng)為(wèi)查處的相關信息及時(shí)報送國家(jiā)認監委。
第二十七條 國家(jiā)認監委、地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)對認證機構的認證活動、認證結果實行(xíng)随機抽查，抽查結果應當及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。
國家(jiā)認監委、地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)結合随機抽查、行(xíng)政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大(dà)數(shù)據分析等信息，對認證機構實行(xíng)分類監管。
第二十八條 國家(jiā)認監委在其網站(zhàn)公布以下信息：
（一）依法取得(de)資質的認證機構名錄；
（二）認證機構依據本辦法第二十四條規定報送的報告；
（三）随機抽查結果；
（四）對認證機構及其認證人(rén)員的行(xíng)政處罰信息；
（五）認證機構及其法定代表人(rén)、主要負責人(rén)、認證人(rén)員失信名錄以及失信信息。
失信名錄以及失信信息管理(lǐ)規定由國家(jiā)認監委按照法律法規和(hé)國家(jiā)政策相關要求制(zhì)定。
第二十九條 認證機構資質的申請(qǐng)人(rén)及其法定代表人(rén)、主要負責人(rén)、認證人(rén)員等列入國家(jiā)信用信息失信主體(tǐ)名錄的，對其認證機構資質申請(qǐng)不予批準。
認證機構及其法定代表人(rén)、主要負責人(rén)、認證人(rén)員列入國家(jiā)信用信息失信主體(tǐ)名錄或者國家(jiā)認監委公布的失信名錄的，對其認證機構資質延續、認證領域擴大(dà)申請(qǐng)不予批準。
第三十條 國家(jiā)認監委、地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)在監督檢查中發現認證機構有(yǒu)下列情形之一的，應當給予告誡，并責令其改正：
（一）未依照本辦法第十五條規定，公布信息的；
（二）未依照本辦法第十九條第二款規定，向公衆提供認證證書(shū)有(yǒu)效性查詢方式的。
第三十一條 有(yǒu)下列情形之一的，國家(jiā)認監委根據利害關系人(rén)的請(qǐng)求或者依據職權，可(kě)以撤銷《認證機構批準書(shū)》：
（一）國家(jiā)認監委工作(zuò)人(rén)員濫用職權、玩忽職守出具的；
（二）超越法定職權出具的；
（三）違反法定程序出具的；
（四）對不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人(rén)出具的；
（五）認證機構已不具備或者不能持續符合法定條件和(hé)能力的；
（六）依法可(kě)以撤銷的其他情形。
以欺騙、賄賂等不正當手段取得(de)認證機構資質的，國家(jiā)認監委應當撤銷《認證機構批準書(shū)》；申請(qǐng)人(rén)在3年內(nèi)不得(de)再次申請(qǐng)認證機構資質。
第三十二條 認證機構有(yǒu)下列情形之一的，國家(jiā)認監委應當辦理(lǐ)《認證機構批準書(shū)》注銷手續：
（一）《認證機構批準書(shū)》有(yǒu)效期屆滿，未申請(qǐng)延續或者複查不予延續的；
（二）《認證機構批準書(shū)》依法被撤銷的；
（三）認證機構申請(qǐng)注銷的；
（四）認證機構依法終止的；
（五）法律法規規定應當注銷的其他情形。
第三十三條 認證機構可(kě)以通(tōng)過認可(kě)機構的認可(kě)，證明(míng)其認證能力能夠持續符合相關要求。
認可(kě)機構應當對取得(de)認可(kě)的認證機構進行(xíng)有(yǒu)效跟蹤監督，對認可(kě)監督中發現的違法行(xíng)為(wèi)，及時(shí)報告國家(jiā)認監委。
第三十四條 認證認可(kě)協會(huì)應當加強對認證機構和(hé)認證人(rén)員的行(xíng)業自律管理(lǐ)，發現認證機構或者認證人(rén)員的違法行(xíng)為(wèi)，及時(shí)報告國家(jiā)認監委。
第三十五條 任何單位和(hé)個(gè)人(rén)對認證活動中的違法行(xíng)為(wèi)，有(yǒu)權向國家(jiā)認監委和(hé)地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)舉報。國家(jiā)認監委和(hé)地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)應當及時(shí)調查處理(lǐ)，并為(wèi)舉報人(rén)保密。
第五章 法律責任
第三十六條 隐瞞有(yǒu)關情況或者提供虛假材料申請(qǐng)認證機構資質的，國家(jiā)認監委不予受理(lǐ)或者不予批準，并給予警告；申請(qǐng)人(rén)在1年內(nèi)不得(de)再次申請(qǐng)認證機構資質。
第三十七條 認證機構有(yǒu)下列情形之一的，國家(jiā)認監委應當責令其限期改正，給予警告并予公布：
（一）未依照本辦法第十條第二款規定，将認證規則相關信息報國家(jiā)認監委備案的；
（二）未依照本辦法第十一條規定，辦理(lǐ)變更手續的；
（三）未依照本辦法第十四條規定，認證人(rén)員能力不能持續符合國家(jiā)職業資格的相關要求，或者聘用國家(jiā)法律法規和(hé)國家(jiā)政策禁止或者限制(zhì)從事認證活動的人(rén)員的；
（四）未依照本辦法第二十三條、第二十四條規定，向國家(jiā)認監委報送信息和(hé)報告的。
第三十八條 認證機構有(yǒu)下列情形之一的，地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)應當責令其改正，并處3萬元罰款：
（一）受到告誡或者警告後仍未改正的；
（二）違反本辦法第十七條規定，向認證對象出具認證證書(shū)的；
（三）違反本辦法第二十條規定，發現認證對象未正确使用認證證書(shū)和(hé)認證标志(zhì)，未采取有(yǒu)效措施糾正的；
（四）違反本辦法第二十五條規定，在監督檢查工作(zuò)中不予配合和(hé)協助，拒絕、隐瞞或者不如實提供相關材料和(hé)信息的。
第三十九條 認證機構違反本辦法第十六條規定，增加、減少(shǎo)、遺漏程序要求的，依照《認證認可(kě)條例》第六十條的規定進行(xíng)處罰。認證機構被責令停業整頓的，停業整頓期限為(wèi)6個(gè)月，期間(jiān)不得(de)從事認證活動。
認證機構增加、減少(shǎo)、遺漏程序要求，情節輕微且不影(yǐng)響認證結論的客觀、真實或者認證有(yǒu)效性的，應當責令其限期改正。逾期未改正或者經改正仍不符合要求的，依照前款規定進行(xíng)處罰。
第四十條 認證機構違反本辦法第十八條規定，出具虛假或者嚴重失實認證結論的，依照《認證認可(kě)條例》第六十二條的規定進行(xíng)處罰。
第四十一條 認證機構違反《認證認可(kě)條例》等有(yǒu)關法律、行(xíng)政法規規定的，依照相關規定追究其法律責任。
第四十二條 國家(jiā)認監委和(hé)地方認證監督管理(lǐ)部門(mén)及其工作(zuò)人(rén)員應當依法對認證活動實施監督，有(yǒu)濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法行(xíng)為(wèi)的，依法給予行(xíng)政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六章 附則
第四十三條 本辦法中國家(jiā)認監委實施行(xíng)政許可(kě)的期限以工作(zuò)日計(jì)算(suàn)，不含法定節假日。
第四十四條 香港、澳門(mén)和(hé)台灣地區(qū)在大(dà)陸的投資企業取得(de)認證機構資質，依照本辦法第八條的規定辦理(lǐ)，并遵守本辦法規定。
第四十五條 本辦法由國家(jiā)質檢總局負責解釋。
第四十六條 本辦法自2018年1月1日起施行(xíng)。國家(jiā)質檢總局2011年7月20日公布的《認證機構管理(lǐ)辦法》、2015年5月11日公布的《國家(jiā)質量監督檢驗檢疫總局關于修改<認證機構管理(lǐ)辦法>的決定》同時(shí)廢止。
