關于印發《國家(jiā)科技(jì)計(jì)劃（專項、基金等）嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄暫行(xíng)規定》的通(tōng)知 - 黨建專題

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技(jì)廳（委、局）、發展改革委、教育廳（委、局）、工業和(hé)信息化主管部門(mén)、财政廳（局）、農業廳（局）、人(rén)力資源社會(huì)保障廳（局）、衛生(shēng)計(jì)生(shēng)委、新聞出版廣電(diàn)局、科協，新疆生(shēng)産建設兵團科技(jì)局、發展改革委、教育局、工業和(hé)信息化委、财務局、農業局、人(rén)力資源社會(huì)保障局、衛生(shēng)局、人(rén)口計(jì)生(shēng)委、新聞出版廣電(diàn)局、科協，國務院有(yǒu)關部門(mén)，各有(yǒu)關單位：

　　為(wèi)加強科研信用體(tǐ)系建設，淨化科研風氣，構築誠實守信的科技(jì)創新環境氛圍，規範中央财政科技(jì)計(jì)劃（專項、基金等）相關管理(lǐ)工作(zuò)，保證科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目目标實現及财政資金安全，推進依法行(xíng)政，根據國家(jiā)有(yǒu)關法律法規和(hé)政策文件，我們制(zhì)定了《國家(jiā)科技(jì)計(jì)劃（專項、基金等）嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄暫行(xíng)規定》。現印發給你(nǐ)們，請(qǐng)遵照執行(xíng)。

　　科技(jì) 部
　　國家(jiā)發展改革委
　　教育部
　　工業和(hé)信息化部
　　财政部
　　農業部
　　人(rén)力資源社會(huì)保障部
　　國家(jiā)衛生(shēng)計(jì)生(shēng)委
　　新聞出版廣電(diàn)總局
　　中科院
　　社科院
　　工程院
　　自然科學基金會(huì)
　　中國科協
　　中央軍委裝備發展部

　　2016年3月25日

　　國家(jiā)科技(jì)計(jì)劃（專項、基金等）嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄暫行(xíng)規定

　　第一條為(wèi)加強科研信用體(tǐ)系建設，淨化科研風氣，構築誠實守信的科技(jì)創新環境氛圍，規範中央财政科技(jì)計(jì)劃（專項、基金等）（以下簡稱科技(jì)計(jì)劃）相關管理(lǐ)工作(zuò)，保證科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目目标實現及财政資金安全，推進依法行(xíng)政，根據《中華人(rén)民共和(hé)國科學技(jì)術(shù)進步法》、《國務院關于改進加強中央财政科研項目和(hé)資金管理(lǐ)的若幹意見》（國發〔2014〕11号)、《國務院印發關于深化中央财政科技(jì)計(jì)劃（專項、基金等）管理(lǐ)改革方案的通(tōng)知》（國發〔2014〕64号）、《國務院關于印發社會(huì)信用體(tǐ)系建設規劃綱要（2014-2020年）的通(tōng)知》（國發〔2014〕21号）和(hé)有(yǒu)關法律法規，制(zhì)定本規定。

　　第二條本規定所指嚴重失信行(xíng)為(wèi)是指科研不端、違規、違紀和(hé)違法且造成嚴重後果和(hé)惡劣影(yǐng)響的行(xíng)為(wèi)。本規定所指嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄，是對經有(yǒu)關部門(mén)/機構查處認定的，科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目相關責任主體(tǐ)在項目申報、立項、實施、管理(lǐ)、驗收和(hé)咨詢評審評估等全過程的嚴重失信行(xíng)為(wèi)，按程序進行(xíng)的客觀記錄，是科研信用體(tǐ)系建設的重要組成部分。

　　第三條嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄應當覆蓋科技(jì)計(jì)劃、項目管理(lǐ)和(hé)實施的相關責任主體(tǐ)，遵循客觀公正、标準統一、分級分類的原則。

　　第四條本規定的記錄對象為(wèi)在參與科技(jì)計(jì)劃、項目組織管理(lǐ)或實施中存在嚴重失信行(xíng)為(wèi)的相關責任主體(tǐ)，主要包括有(yǒu)關項目承擔人(rén)員、咨詢評審專家(jiā)等自然人(rén)，以及項目管理(lǐ)專業機構、項目承擔單位、中介服務機構等法人(rén)機構。

　　政府工作(zuò)人(rén)員在科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目管理(lǐ)工作(zuò)中存在嚴重失信行(xíng)為(wèi)的，依據公務員法及其相關規定進行(xíng)處理(lǐ)。

　　第五條科技(jì)部牽頭制(zhì)定嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄相關制(zhì)度規範，會(huì)同有(yǒu)關行(xíng)業部門(mén)、項目管理(lǐ)專業機構，根據科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目管理(lǐ)職責，負責受其管理(lǐ)或委托的科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目相關責任主體(tǐ)的嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄管理(lǐ)和(hé)結果應用工作(zuò)。

　　充分發揮科研誠信建設部際聯席會(huì)議作(zuò)用，加強與相關部門(mén)合作(zuò)與信息共享，實施跨部門(mén)聯合懲戒，形成工作(zuò)合力。

　　重大(dà)事項應當向國家(jiā)科技(jì)計(jì)劃管理(lǐ)部際聯席會(huì)議報告。

　　第六條實行(xíng)科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目相關責任主體(tǐ)的誠信承諾制(zhì)度，在申請(qǐng)科技(jì)計(jì)劃項目及參與科技(jì)計(jì)劃項目管理(lǐ)和(hé)實施前，本規定第四條中所涉及的相關責任主體(tǐ)都應當簽署誠信承諾書(shū)。

　　第七條結合科技(jì)計(jì)劃管理(lǐ)改革工作(zuò)，逐步推行(xíng)科研信用記錄制(zhì)度，加強科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目相關責任主體(tǐ)科研信用管理(lǐ)。

　　第八條參與科技(jì)計(jì)劃、項目管理(lǐ)和(hé)實施的相關項目承擔人(rén)員、咨詢評審專家(jiā)等自然人(rén)，應當加強自律，按照相關管理(lǐ)規定履職盡責。以下行(xíng)為(wèi)屬于嚴重失信行(xíng)為(wèi)：

　　（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重複申報等不正當手段獲取科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目承擔資格。

　　（二）項目申報或實施中抄襲他人(rén)科研成果，故意侵犯他人(rén)知識産權，捏造或篡改科研數(shù)據和(hé)圖表等，違反科研倫理(lǐ)規範。

　　（三）違反科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目管理(lǐ)規定，無正當理(lǐ)由不按項目任務書(shū)（合同、協議書(shū)等）約定執行(xíng)；擅自超權限調整項目任務或預算(suàn)安排；科技(jì)報告、項目成果等造假。

　　（四）違反科研資金管理(lǐ)規定，套取、轉移、挪用、貪污科研經費，謀取私利。

　　（五）利用管理(lǐ)、咨詢、評審或評估專家(jiā)身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關單位或人(rén)員惡意串通(tōng)。

　　（六）洩露相關秘密或咨詢評審信息。

　　（七）不配合監督檢查和(hé)評估工作(zuò)，提供虛假材料，對相關處理(lǐ)意見拒不整改或虛假整改。

　　（八）其他違法、違反财經紀律、違反項目任務書(shū)（合同、協議書(shū)等）約定和(hé)科研不端行(xíng)為(wèi)等情況。

　　第九條參與科技(jì)計(jì)劃、項目管理(lǐ)和(hé)實施相關項目管理(lǐ)專業機構、項目承擔單位以及中介服務機構等法人(rén)和(hé)機構，應當履行(xíng)法人(rén)管理(lǐ)職責，規範管理(lǐ)。以下行(xíng)為(wèi)屬于嚴重失信行(xíng)為(wèi)：

　　（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重複申報等不正當手段獲取管理(lǐ)、承擔科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目或中介服務資格。

　　（二）利用管理(lǐ)職能，設租尋租，為(wèi)本單位、項目申報單位/項目承擔單位或項目承擔人(rén)員謀取不正當利益。

　　（三）項目管理(lǐ)專業機構違反委托合同約定，不按制(zhì)度執行(xíng)或違反制(zhì)度規定；管理(lǐ)嚴重失職，所管理(lǐ)的科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目或相關工作(zuò)人(rén)員存在重大(dà)問題。

　　（四）項目承擔單位未履行(xíng)法人(rén)管理(lǐ)和(hé)服務職責；包庇、縱容項目承擔人(rén)員嚴重失信行(xíng)為(wèi)；截留、擠占、挪用、轉移科研經費。

　　（五）中介服務機構違反合同或協議約定，采取造假、串通(tōng)等不正當競争手段謀取利益。

　　（六）不配合監督檢查和(hé)評估工作(zuò)，提供虛假材料，對相關處理(lǐ)意見拒不整改或虛假整改。

　　（七）其他違法、違反财經紀律、違反項目任務書(shū)（合同、協議書(shū)等）約定等情況。

　　第十條對具有(yǒu)本規定第八條、第九條行(xíng)為(wèi)的責任主體(tǐ)，且受到以下處理(lǐ)的，納入嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄。

　　（一）受到刑事處罰或行(xíng)政處罰并正式公告。

　　（二）受審計(jì)、紀檢監察等部門(mén)查處并正式通(tōng)報。

　　（三）受相關部門(mén)和(hé)單位在科技(jì)計(jì)劃、項目管理(lǐ)或監督檢查中查處并以正式文件發布。

　　（四）因僞造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行(xíng)為(wèi)被國內(nèi)外公開(kāi)發行(xíng)的學術(shù)出版刊物撤稿，或被國內(nèi)外政府獎勵評審主辦方取消評審和(hé)獲獎資格并正式通(tōng)報。

　　（五）經核實并履行(xíng)告知程序的其它嚴重違規違紀行(xíng)為(wèi)。

　　對紀檢監察、監督檢查等部門(mén)已掌握确鑿違規違紀問題線索和(hé)證據，因客觀原因尚未形成正式處理(lǐ)決定的相關責任主體(tǐ)，參照本條款執行(xíng)。

　　第十一條依托國家(jiā)科技(jì)管理(lǐ)信息系統建立嚴重失信行(xíng)為(wèi)數(shù)據庫。記錄信息應當包括：責任主體(tǐ)名稱、統一社會(huì)信用代碼、所涉及的項目名稱和(hé)編号、違規違紀情形、處理(lǐ)處罰結果及主要責任人(rén)、處理(lǐ)單位、處理(lǐ)依據和(hé)做(zuò)出處理(lǐ)決定的時(shí)間(jiān)。

　　對于責任主體(tǐ)為(wèi)法人(rén)和(hé)機構，根據處理(lǐ)決定，記錄信息還(hái)應包括直接責任人(rén)員。

　　第十二條對于列入嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄的責任主體(tǐ)，按照科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目管理(lǐ)辦法的相關規定，階段性或永久取消其申請(qǐng)國家(jiā)科技(jì)計(jì)劃、項目或參與項目實施與管理(lǐ)的資格。同時(shí)，在後續科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目管理(lǐ)工作(zuò)中，應當充分利用嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄信息，對相關責任主體(tǐ)采取如下限制(zhì)措施：

　　（一）在科研立項、評審專家(jiā)遴選、項目管理(lǐ)專業機構确定、科研項目評估、科技(jì)獎勵評審、間(jiān)接費用核定、結餘資金留用以及基地人(rén)才遴選中，将嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄作(zuò)為(wèi)重要依據。

　　（二）對納入嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄的相關法人(rén)單位，以及違規違紀違法多(duō)發、頻發，一年內(nèi)有(yǒu)2個(gè)及以上(shàng)相關責任主體(tǐ)被納入嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄管理(lǐ)的法人(rén)單位作(zuò)為(wèi)項目實施監督的重要對象，加強監督和(hé)管理(lǐ)。

　　第十三條實行(xíng)記錄名單動态調整機制(zhì)，對處理(lǐ)處罰期限屆滿的相關責任主體(tǐ)，及時(shí)移出嚴重失信記錄名單。

　　第十四條嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄名單為(wèi)科技(jì)部、相關部門(mén)，項目管理(lǐ)專業機構、監督和(hé)評估專業化支撐機構掌握使用，嚴格執行(xíng)信息發布、查詢、獲取和(hé)修改的權限。

　　嚴重失信行(xíng)為(wèi)記錄名單及時(shí)向責任主體(tǐ)通(tōng)報，對于責任主體(tǐ)為(wèi)自然人(rén)的還(hái)應向其所在法人(rén)單位通(tōng)報。

　　對行(xíng)為(wèi)惡劣、影(yǐng)響較大(dà)的嚴重失信行(xíng)為(wèi)按程序向社會(huì)公布失信行(xíng)為(wèi)記錄信息。

　　第十五條在本規定暫行(xíng)實施的基礎上(shàng)，總結經驗，完善跨部門(mén)聯動工作(zuò)體(tǐ)系，加強與其他社會(huì)信用記錄銜接，逐步形成國家(jiā)統一的科研信用制(zhì)度和(hé)管理(lǐ)體(tǐ)系。

　　第十六條國家(jiā)有(yǒu)關法律法規對國家(jiā)科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目相關責任主體(tǐ)所涉及的嚴重失信行(xíng)為(wèi)另有(yǒu)規定的，依照其規定執行(xíng)。

　　地方科技(jì)計(jì)劃和(hé)項目管理(lǐ)可(kě)參照執行(xíng)。

　　第十七條本規定自發布之日起實施，由科技(jì)部負責解釋。